在質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理、信息安全管理、信息技術(shù)服務(wù)管理、能源管理等各類管理體系認證中，“最高管理者”是繞不開的核心角色——審核必查、責(zé)任重大，卻也是很多企業(yè)最易混淆的環(huán)節(jié)。

 

　　新版認證規(guī)則進一步明確了最高管理者的認定標準和職責(zé)邊界，很多企業(yè)疑惑：最高管理者到底可以是哪些人？管理手冊、質(zhì)量目標這類核心文件，必須由他親自批準嗎？

 

　　今天結(jié)合最新標準條款、全品類新版認證規(guī)則，一次性講清，附權(quán)威引用依據(jù)，幫你避開認證誤區(qū)，順利通過審核。

 

一、先明確：最高管理者的權(quán)威定義

 

　　無論是ISO系列標準，還是國家認監(jiān)委（CNCA）的各類新版認證規(guī)則，對最高管理者的定義始終統(tǒng)一，核心看“實際決策權(quán)”，而非頭銜高低。

 

　　1、核心定義

 

　　最高管理者：在最高層指揮和控制組織（或體系覆蓋部分）的一個人或一組人。

 

　　2、權(quán)威引用依據(jù)

 

　　質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO 9000:2015）3.1.1條款：明確最高管理者定義，同時備注：若管理體系僅覆蓋組織一部分，最高管理者指指揮和控制該部分的一個人或一組人，且擁有授權(quán)和調(diào)配資源的權(quán)力。

 

　　質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）5.1.1條款：補充最高管理者需證實對體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，對體系有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

 

　　環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）5.1.1條款：與質(zhì)量管理體系要求一致，明確最高管理者需對環(huán)境管理體系有效性負責(zé)，確保方針目標與組織戰(zhàn)略一致。

 

　　職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）5.1.1條款：強調(diào)最高管理者需展現(xiàn)對職業(yè)健康安全的承諾，制定方針目標、提供資源，推動全員參與。

 

　　信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）5.1.1條款：明確最高管理者需建立信息安全方針和目標，確保資源供給，推動體系融入業(yè)務(wù)過程。

 

　　信息技術(shù)服務(wù)管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）5.1.1條款：明確最高管理者需對信息技術(shù)服務(wù)管理體系的有效性負責(zé)，展現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，確保體系與組織戰(zhàn)略一致，推動全員參與。

 

　　能源管理體系 要求及使用指南（ISO 50001:2018）5.1.1條款：要求最高管理者展現(xiàn)對能源管理的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，制定能源方針、目標，推動能源績效持續(xù)改進。

 

　　新版認證規(guī)則（質(zhì)量管理體系：CNCA-QMS-01:2025、環(huán)境管理體系：CNCA-EMS-01:2026、職業(yè)健康安全管理體系：CNCA-OHSMS-01:2026、信息安全管理體系：CNCA-ISMS-01:2026、信息技術(shù)服務(wù)管理體系：CNCA-ITSMS-01:2026、能源管理體系：CNCA-EMS-02:2026）：補充規(guī)定：最高管理者是認證委托人申請認證范圍活動的主要負責(zé)人或決策者，需與認證范圍完全匹配。

 

　　3、關(guān)鍵提醒

 

　　新版規(guī)則嚴禁“名義最高管理者”：若審核發(fā)現(xiàn)最高管理者不熟悉方針目標、未實際參與體系推動，將直接判定嚴重不符合，不予通過認證。

 

二、最高管理者可以是這些人

 

　　認證審核中，最高管理者的認定不看頭銜（董事長、總經(jīng)理、廠長等），只看“是否擁有最終決策權(quán)、能否調(diào)配資源、對體系有效性最終負責(zé)”，結(jié)合組織類型，常見人選如下，均符合各類新版認證規(guī)則要求：

 

　　1.獨立法人企業(yè)

 

　　常見人選：董事長、總經(jīng)理、廠長

 

　　依據(jù)：CNCA各類新版認證規(guī)則要求，體系覆蓋全公司時，最高管理者必須是對全公司運營和體系有效性最終負責(zé)的人，需能審批方針目標、調(diào)配資源。

 

　　2.集團下屬事業(yè)部/子公司

 

　　常見人選：事業(yè)部總經(jīng)理、子公司負責(zé)人

 

　　依據(jù)：質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO 9000:2015）3.1.1注2、各類新版認證規(guī)則：若體系僅覆蓋事業(yè)部/子公司，無需以集團總部法人為最高管理者，以該業(yè)務(wù)單元的最高決策者為準即可。

 

　　3.合資企業(yè)

 

　　常見人選：合資公司首席執(zhí)行官、執(zhí)行董事

 

　　依據(jù)：各類新版認證規(guī)則：需能獨立決策合資公司體系相關(guān)事務(wù)，對合資公司的體系有效性承擔(dān)最終責(zé)任，無需經(jīng)過母公司層層審批。

 

　　4.非營利組織

 

　　常見人選：理事長、秘書長

 

　　依據(jù)：ISO各類管理體系通用要求：以組織章程規(guī)定的最高決策人為準，需能批準方針目標、調(diào)配組織資源推動體系運行。

 

　　5.項目型組織

 

　　常見人選：項目總監(jiān)、項目經(jīng)理

 

　　依據(jù)：質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO 9000:2015）3.1.1注2：若體系僅覆蓋特定項目，項目最高負責(zé)人即為最高管理者，需能調(diào)配項目資源、對項目的質(zhì)量/安全/信息安全等負責(zé)。

 

　　6.團隊形式（扁平化組織）

 

　　常見人選：管理層集體（如管理委員會、核心管理團隊）

 

　　依據(jù)：質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO 9000:2015）3.1.1定義：允許最高管理者為一組人，但需明確分工，技術(shù)能力覆蓋體系全領(lǐng)域，且有書面決策機制（如會議紀要、決策簽字流程），審核時需提供相關(guān)證據(jù)。

 

三、核心疑問：文件必須最高管理者批準嗎？

 

　　這是認證中最常見的誤區(qū)，答案是：分文件類型，核心文件必須由最高管理者批準，部分文件可授權(quán)批準，具體結(jié)合各類標準和新版認證規(guī)則，整理如下：

 

　　1.必須由最高管理者親自批準

 

　　體系方針依據(jù)：

 

　　質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）5.2條款：質(zhì)量方針由最高管理者制定并批準；

 

　　環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）5.2條款：環(huán)境方針由最高管理者制定、實施并保持；

 

　　職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）5.2條款：職業(yè)健康安全方針需經(jīng)最高管理者批準；

 

　　信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）5.2條款：信息安全方針由最高管理者建立并批準；

 

　　信息技術(shù)服務(wù)管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）5.2條款：信息技術(shù)服務(wù)方針由最高管理者制定并批準，確保符合組織戰(zhàn)略和服務(wù)目標；

 

　　能源管理體系 要求及使用指南（ISO 50001:2018）5.2條款：能源方針由最高管理者制定并批準；

 

　　各類新版認證規(guī)則：審核必查最高管理者對方針內(nèi)容的理解與宣貫情況，無最高管理者批準記錄，直接判定不符合。

 

　　2.最終批準必須是最高管理者

 

　　體系目標依據(jù)：

 

　　質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）6.2條款：最高管理者負責(zé)確保制定與戰(zhàn)略一致的質(zhì)量目標；

 

　　信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）6.2條款：信息安全目標需與方針一致，由最高管理者確保制定與批準；

 

　　信息技術(shù)服務(wù)管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）6.2條款：最高管理者負責(zé)確保信息技術(shù)服務(wù)目標的制定與批準，與方針保持一致，貼合服務(wù)需求；

 

　　能源管理體系 要求及使用指南（ISO 50001:2018）6.2條款：最高管理者負責(zé)確保能源目標的制定與批準；

 

　　各類新版認證規(guī)則：需提供最高管理者對目標的審批記錄，可授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)制定，但最終批準權(quán)不可授權(quán)。

 

　　3.可授權(quán)批準

 

　　管理手冊

 

　　依據(jù)：各類管理體系標準均未強制要求“最高管理者親自批準手冊”，但需體現(xiàn)最高管理者對體系的承諾。實操中，可授權(quán)管理者代表或體系負責(zé)人編制并批準，但最高管理者必須簽署體系發(fā)布令，確認手冊內(nèi)容符合組織戰(zhàn)略和標準要求，審核時需提供發(fā)布令記錄。

 

　　4.完全可授權(quán)

 

　　程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等

 

　　依據(jù)：質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）7.5條款、信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）7.5條款、信息技術(shù)服務(wù)管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）4.2.4條款等各類體系文件控制要求：文件控制程序可明確授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人批準，無需最高管理者逐一審批，審核時只需確認審批流程符合文件控制要求即可。

 

四、新版認證審核必查要點

 

　　結(jié)合2026年正式實施的各類新版認證規(guī)則，最高管理者相關(guān)的審核要點如下，缺一不可：

 

　　最高管理者需參加首末次會議，特殊情況需書面授權(quán)高級管理層成員參會，并說明理由，否則審核終止；

 

　　審核組將通過面對面訪談，核查最高管理者對體系方針、目標、資源保障、改進方向的熟悉程度，不熟悉者直接不予通過；

 

　　需提供最高管理者審批方針、目標的記錄，以及參與管理評審、資源決策的證據(jù)（如會議紀要、預(yù)算審批單）；

 

　　若體系覆蓋組織部分區(qū)域，需提供最高管理者對體系范圍、邊界的確認記錄，確保最高管理者身份與認證范圍匹配；

 

五、常見誤區(qū)澄清

 

　　誤區(qū)1：“老板太忙，讓副總當最高管理者”

 

　　正確做法：副總可作為授權(quán)代表參會，但最高管理者身份仍歸老板，且老板需對體系最終負責(zé)；老板需接受審核訪談，提供決策證據(jù)。

 

　　誤區(qū)2：“集團統(tǒng)一認證，子公司用集團最高管理者”?

 

　　正確做法：子公司單獨認證時，必須以子公司負責(zé)人為最高管理者，與集團最高管理者區(qū)分，審核時需提供子公司最高管理者的任命文件。

 

　　誤區(qū)3：“手冊讓體系專員批準就行”

 

　　正確做法：手冊需體現(xiàn)最高管理者承諾，至少要有最高管理者簽署的發(fā)布文件，審核需查最高管理者對體系范圍、邊界的確認記錄。

 

　　誤區(qū)4：“目標制定后就不管了”?

 

　　正確做法：最高管理者需定期評審目標達成情況，推動改進，新版規(guī)則要求提供最高管理者參與管理評審的證據(jù)。

 

六、實操建議

 

　　結(jié)合上述條款和各類新版認證規(guī)則，給大家3個實操建議，輕松應(yīng)對審核：

 

　　明確身份：在體系文件中清晰界定最高管理者，附上任命文件，明確其職責(zé)權(quán)限（參考質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO 9000:2015）3.1.1要求）；

 

　　留存證據(jù)：整理方針、目標的審批記錄、首末次會議簽到表、管理評審紀要、資源決策文件，確保每一份都有最高管理者簽字或確認；

 

　　實際參與：最高管理者親自宣貫方針，定期檢查目標達成情況，解決體系運行中的重大問題，避免“只簽字、不參與”。

 

七、總結(jié)

 

　　最高管理者的核心是“實際決策權(quán)”，而非頭銜；核心文件（方針、目標）必須由其最終批準，其他文件可按授權(quán)流程審批。