第一章 總則

 

　　第一條 為使供應(yīng)商的管理有章可循，及時(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)，激勵(lì)供應(yīng)商提高供貨質(zhì)量，保持良好的供應(yīng)關(guān)系，根據(jù)********及相關(guān)要求，制定本辦法。

 

　　第二條 依照本辦法所建立的供應(yīng)商名錄庫，使用范圍僅限于企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中所需要的工程、貨物或服務(wù)，即**********中所定義的 第Ⅲ類及第Ⅳ類采購。國家、地方法律法規(guī)已明確必須采用招標(biāo)或競爭性 方式采購的工程、貨物或服務(wù)，應(yīng)從其規(guī)定。

 

　　第三條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照公平、公開、公證的原則在供應(yīng)商名錄庫內(nèi)開展采購活動(dòng)，不得違規(guī)操作。

 

　　第四條 《合格供應(yīng)商名錄庫》是單位及項(xiàng)目采購工作中選擇、使用供應(yīng)商的主要依據(jù)，對(duì)未納入《合格供應(yīng)商名錄庫》的供應(yīng)商，均不得與其簽訂購銷合同。

 

第二章 管理職責(zé)

 

　　第五條 公司招標(biāo)辦負(fù)責(zé)以下工作：

 

　　1、負(fù)責(zé)供應(yīng)商名錄庫的組建及更新維護(hù)工作；

 

　　2、不定期蔣供應(yīng)商名錄庫及動(dòng)態(tài)考核結(jié)果向企管辦進(jìn)行匯報(bào)；

 

　　3、配合****集團(tuán)開展供應(yīng)商名錄庫的組建及更新工作，主要包括：拓展供應(yīng)商渠道、擬定考核計(jì)劃、參與考核工作、形成分析報(bào)告、提出更新需求等；

 

　　4、配合****集團(tuán)開展供應(yīng)商名錄庫的維護(hù)工作，主要包括：日常管理、動(dòng)態(tài)考核和定期評(píng)價(jià)；

 

　　5、負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理過程中的資料信息歸檔工作。

 

　　第六條 公司企管辦負(fù)責(zé)以下工作：

 

　　1、貫徹****集團(tuán)的供應(yīng)商管理辦法，制定本公司的供應(yīng)商管理細(xì)則；

 

　　2、對(duì)供應(yīng)商管理實(shí)施監(jiān)督和檢查。

 

第三章 準(zhǔn)入審核

 

　　第七條 準(zhǔn)入審核

 

　　是指按照采購需求和規(guī)定流程，審核供應(yīng)商的基本條件，并就合格供應(yīng)商組建名錄庫。主要包括：信息收集、申請(qǐng)入庫、資 格審核、名錄庫建立四個(gè)環(huán)節(jié)。

 

　　第八條 信息收集

 

　　為方便公司各部門共享供應(yīng)商資源，提高名錄庫的使用效率，供應(yīng)商 信息收集按初選、調(diào)查兩個(gè)階段進(jìn)行：

 

　　1.初選：

 

　　1.1 發(fā)起部門初選供應(yīng)商：基于公司各部門已經(jīng)形成較完善的供應(yīng)商隊(duì)伍，各部門根據(jù)擬采購事項(xiàng)，結(jié)合各自供應(yīng)商資源，積極拓展供應(yīng)商渠 道，優(yōu)選技術(shù)先進(jìn)、質(zhì)量可靠、環(huán)境友好、管理科學(xué)、信用良好的供應(yīng)商，以質(zhì)優(yōu)價(jià)廉服務(wù)好為基礎(chǔ)，通過資料文件調(diào)查、實(shí)地考核或間接詢?cè)L等方 式，按不同產(chǎn)品類別分別推薦三家以上供應(yīng)商。以下幾種情況單位項(xiàng)目可適當(dāng)調(diào)整：

 

　　a)對(duì)公司經(jīng)營發(fā)展有重要影響，基于質(zhì)量、技術(shù)、安全及交貨期的綜合考量，僅有少量符合需求的供應(yīng)商。主要指公司生產(chǎn)所需主要原材料、 藥劑、工程建設(shè)所需主材以及大宗物資采購的戰(zhàn)略供應(yīng)商。

 

　　b)因公司保密、技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求等原因，僅有少量可供選擇的供應(yīng)商。

 

　　C）因特殊行業(yè)需求、主管部門干涉、行業(yè)壟斷等原因，僅有少量可 供選擇的供應(yīng)商。

 

　　1.2 其他部門推薦供應(yīng)商：公司其他部門就已發(fā)起同一采購事項(xiàng)，可 另外推薦備選供應(yīng)商，發(fā)起部門無正當(dāng)理由不得拒絕。

 

　　2.調(diào)查：

 

　　2.1 新增供應(yīng)商的實(shí)力調(diào)查，包括新增供應(yīng)商基本工商資質(zhì)、主要生產(chǎn)設(shè)備與檢測設(shè)備先進(jìn)水平、生產(chǎn)規(guī)模、供貨能力、價(jià)格水平、相應(yīng)產(chǎn)品 技術(shù)指標(biāo)、商業(yè)信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況、體系認(rèn)證、主要用戶使用情況（業(yè)績、 使用壽命），售后服務(wù)情況等，除此外工程以及服務(wù)外包類供應(yīng)商還須提 供安全類資質(zhì)。

 

　　2.2 實(shí)地考核：如需實(shí)地考核(對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的供應(yīng)商、其他有必要開展實(shí)地調(diào)研的供應(yīng)商等），則由發(fā)起部門牽頭，組織使用部門、技術(shù)部門、計(jì)財(cái)科、招標(biāo)辦、供應(yīng)商考評(píng)小組等相關(guān)人員， 根據(jù)產(chǎn)品類型開展新增供應(yīng)商的綜合實(shí)力考核，主要包括：生產(chǎn)經(jīng)營能力、 技術(shù)研發(fā)實(shí)力、質(zhì)量保證能力、營銷網(wǎng)絡(luò)等�？己撕�，發(fā)起部門撰寫調(diào)查 報(bào)告，如實(shí)填寫供應(yīng)商考評(píng)表，為下一步評(píng)審提供有效依據(jù)。

 

　　第九條 申請(qǐng)入庫

 

　　發(fā)起部門根據(jù)擬評(píng)審對(duì)象，向供應(yīng)商考評(píng)小組申請(qǐng)供應(yīng)商入庫，依據(jù)對(duì)初選供應(yīng)商開展的信息收集及調(diào)查結(jié)果，填寫《合格供應(yīng)商推薦表》，并與各項(xiàng)審核資料的電子版本及紙質(zhì)版本提交供應(yīng)商考評(píng)小組。

 

　　第十條 資格審核

 

　　1.由招標(biāo)辦組織，供應(yīng)商考評(píng)小組及相關(guān)部門參加，開展供應(yīng)商考評(píng)工作，考評(píng)小組應(yīng)至少 3 人，包含商務(wù)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等相關(guān)專業(yè)人員。各 部門對(duì)新供應(yīng)商的調(diào)查表和相關(guān)資料審閱，提出供應(yīng)商推薦名單。

 

　　2.合格供應(yīng)商評(píng)審原則

 

　　2.1 簡明科學(xué)性原則：供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇步驟、選擇過程透明化、制度化和科學(xué)化。

 

　　2.2 穩(wěn)定可比性原則：評(píng)估體系應(yīng)該穩(wěn)定運(yùn)做，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，減少主觀因素。

 

　　2.3 靈活可操作性原則：不同行業(yè)對(duì)產(chǎn)品需求以及在不同環(huán)境下的供應(yīng)商評(píng)價(jià)應(yīng)是不一樣的，保持一定的靈活操作性。

 

　　2.4 學(xué)習(xí)更新原則：評(píng)估的指標(biāo)、標(biāo)桿對(duì)比的對(duì)象以及評(píng)估的工具與技術(shù)需要不斷更新。

 

　　3.供應(yīng)商應(yīng)具有獨(dú)立法人的公司，提供營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證等相關(guān)證件；具有與供貨規(guī)模相一致的資金實(shí) 力；商業(yè)信譽(yù)良好。

 

　　4.提供的物資應(yīng)滿足使用要求且質(zhì)量穩(wěn)定，有足夠的供貨能力；而設(shè)備則應(yīng)滿足生產(chǎn)性能要求和交貨期。

 

　　有與所提供產(chǎn)品相應(yīng)的質(zhì)量、安全或環(huán)境管理體系，符合國家有關(guān)法律、法規(guī)要求，對(duì)實(shí)行“生產(chǎn)許可證”或強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制認(rèn)證的產(chǎn)品，有相應(yīng)的認(rèn)證。

 

　　對(duì)環(huán)境、健康及安全產(chǎn)生影響的產(chǎn)品需要提供其相應(yīng)指標(biāo)的檢測結(jié)果，其結(jié)果必須在國家規(guī)定范圍內(nèi)的。

 

　　4.1 對(duì)產(chǎn)品的評(píng)估，按產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量要求由技術(shù)或質(zhì)檢部門對(duì)樣品進(jìn)行認(rèn)可，認(rèn)可方式為：

 

　　A 類：由項(xiàng)目部試驗(yàn)室或委托相應(yīng)單位實(shí)施檢測；

 

　　B 類：由供應(yīng)商提供相關(guān)質(zhì)量特性的檢測報(bào)告認(rèn)可；

 

　　C 類：由物資驗(yàn)收人員對(duì)貨源進(jìn)行外觀質(zhì)量檢測認(rèn)可；在特殊情況下（如急需物品），可由供應(yīng)商先送樣試用，再作供應(yīng)商 評(píng)估，但只有送樣質(zhì)量確認(rèn)及評(píng)估合格時(shí)方可將其按程序?qū)徟�列入《合�?供應(yīng)商名錄》。

 

　　5.第Ⅰ、Ⅱ類經(jīng)公開招標(biāo)或競爭性方式采購的工程、貨物或服務(wù)的中標(biāo)人（三個(gè)月內(nèi)），由發(fā)起部門統(tǒng)一上報(bào)，填寫《合格供應(yīng)商推薦表》， 可作為新供應(yīng)商直接列入《合格供應(yīng)商名錄庫》。

 

　　6.新供應(yīng)商首次錄入《合格供應(yīng)商名錄庫》，評(píng)定等級(jí)均定為 B 類， 今后依據(jù)定期評(píng)價(jià)結(jié)果再行升、降級(jí)。

 

　　第十一條 名錄庫建立

 

　　1.供應(yīng)商考評(píng)小組依據(jù)考核結(jié)果，擬定供應(yīng)商推薦名單，并附《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》上報(bào)公司主要領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)審批入庫的供應(yīng)商（每一采購事 項(xiàng)）原則上應(yīng)不少于 3 家。確因市場供應(yīng)能力有限或技術(shù)復(fù)雜，只有 1 到 2 家可供選擇的，應(yīng)在評(píng)審報(bào)告中詳細(xì)說明。

 

　　2. 依照準(zhǔn)入審核程序建立的《供應(yīng)商名錄庫》，由招標(biāo)辦統(tǒng)一發(fā)布并不定期更新，公司所屬各部門在Ⅲ類及Ⅳ類采購中均可使用。

 

　　第十二條 依照準(zhǔn)入審核程序建立的《供應(yīng)商名錄庫》

 

　　其日常管理、動(dòng)態(tài)考核和定期評(píng)價(jià)工作，由各使用部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施，相關(guān)部門隨機(jī)參與。

 

第四章 日常管理

 

　　第十三條 為動(dòng)態(tài)掌握供應(yīng)商的基本信息，了解供應(yīng)商的履約行為， 規(guī)避供應(yīng)商情況變化可能帶來的采購風(fēng)險(xiǎn)，招標(biāo)辦負(fù)責(zé)《合格供應(yīng)商名錄》 的監(jiān)督管理，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的日常管理，制定相應(yīng)臺(tái)賬，更新資料及時(shí)報(bào) 企管辦備案，報(bào)備內(nèi)容至少應(yīng)包括：

 

　　1.基本信息：包括供應(yīng)商的法律主體資格、定期檢（審）的資質(zhì)證明、 聯(lián)系方式等；

 

　　2.特殊信息：工程及服務(wù)外包類供應(yīng)商另需提供安全類資質(zhì)；

 

　　3.不良履約行為記錄：包括提供虛假信息、不履行或不當(dāng)履行合同義 務(wù)、價(jià)格欺詐等；

 

　　4.實(shí)時(shí)了解國家有關(guān)部門對(duì)庫內(nèi)供應(yīng)商的監(jiān)管考核情況。

 

第五章 定期評(píng)價(jià)

 

　　第十四條 公司對(duì)入庫供應(yīng)商實(shí)行定期評(píng)價(jià)機(jī)制。定期評(píng)價(jià)由兩部分組成，其中動(dòng)態(tài)考核占 50%，集中考評(píng)占 50%。

 

　　第十五條 動(dòng)態(tài)考核結(jié)果由各使用部門負(fù)責(zé)提供，于每年 12 月份匯總 后上報(bào)供應(yīng)商考評(píng)小組。動(dòng)態(tài)考核每個(gè)供應(yīng)商每年不少于一次，新合作供 應(yīng)商或?qū)�公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的供應(yīng)商應(yīng)適當(dāng)增加考核頻率。

 

　　第十六條 集中考評(píng)于每年12月份進(jìn)行。由招標(biāo)辦組織，供應(yīng)商考評(píng)小組及相關(guān)部門參加，集中開展，公司監(jiān)事監(jiān)督。

 

　　第十七條 視情節(jié)輕重，定期評(píng)價(jià)結(jié)果（匯總動(dòng)態(tài)考核和集中考評(píng)）分為通報(bào)降級(jí)、暫停交易資格或取消入庫資格三類。由企管辦通報(bào)。

 

　　第十八條 對(duì)供應(yīng)商的違約行為，各部門要進(jìn)行詳細(xì)事實(shí)描述，盡可能收集延遲交貨憑證、質(zhì)量檢測報(bào)告、質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定報(bào)告等說明材料。

 

　　1.每年進(jìn)行一次供應(yīng)商考核或復(fù)評(píng)，供應(yīng)商考評(píng)小組根據(jù)產(chǎn)品使用、監(jiān)督相關(guān)人員的反映和評(píng)價(jià)，對(duì)所有合格供應(yīng)商過去一年在產(chǎn)品質(zhì)量、職業(yè)健康安全保證能力、價(jià)格、交貨期、服務(wù)等方面的情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià), 考評(píng)工作由供應(yīng)商考評(píng)小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

 

　　1.1 評(píng)為“A”、“B”的供應(yīng)商可繼續(xù)被各單位共享使用，同時(shí)“A”級(jí) 供應(yīng)商應(yīng)優(yōu)先考慮。

 

　　1.2“C”供應(yīng)商僅限個(gè)別單位項(xiàng)目試用，以觀后效。

 

　　1.3 評(píng)為“D”或嚴(yán)重違犯合同條款的合格供應(yīng)商，在全面考慮、綜合 分析實(shí)際情況后，供應(yīng)商考評(píng)小組簽署意見，報(bào)公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，終 止其供需關(guān)系。同時(shí)在該供應(yīng)商做出整頓、補(bǔ)償損失前，各部門均禁止使用。

 

　　1.4 對(duì)于提供虛假資料，騙取合格供應(yīng)商資格的供應(yīng)商，一經(jīng)查實(shí)， 做無條件除名處理。

 

　　1.5 若供應(yīng)商出現(xiàn)重大變故或一年以上無合作等原因，供應(yīng)商“綜合 評(píng)價(jià)”將降為“D”，不再維護(hù)管理，如有再次合作的需要，應(yīng)重新評(píng)估、 更新該供應(yīng)商的資料。

 

　　1.6 如已認(rèn)可生產(chǎn)廠商發(fā)生重大變化（如災(zāi)害影響、變換生產(chǎn)地點(diǎn)或生產(chǎn)重大變更等），應(yīng)按以上步驟重新評(píng)估。

 

　　1.7 考核評(píng)分以及相應(yīng)級(jí)別處理見附表。

 

　　2.每年 12 月份公司將考核結(jié)果匯總后上報(bào)集團(tuán)供應(yīng)商管理部門由集團(tuán)進(jìn)行集中考評(píng)。

 

　　3.入庫供應(yīng)商實(shí)行有效期制，有效期為三年，期滿后復(fù)審。不合格的，取消入庫資格。

 

第六章 名錄庫更新

 

　　第十九條 入庫供應(yīng)商實(shí)行有效期制，有效期為三年，期滿后復(fù)審。不合格的，取消入庫資格。

 

　　第二十條 在有效期內(nèi)，各部門均可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)已建立名錄庫的采購事項(xiàng)提出供應(yīng)商新增入庫申請(qǐng)或取消入庫申請(qǐng)。

 

　　第二十一條 對(duì)新申請(qǐng)入庫的供應(yīng)商，應(yīng)按照準(zhǔn)入審核的流程進(jìn)行考核，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)審批后，統(tǒng)一更新名錄庫。

 

　　第二十二條 對(duì)取消入庫的供應(yīng)商，申請(qǐng)部門應(yīng)報(bào)告說明理由，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)審批后，統(tǒng)一更新名錄庫。

 

第七章 監(jiān)督與罰則

 

　　第二十三條 企管辦牽頭負(fù)責(zé)對(duì)各公司的供應(yīng)商管理實(shí)行監(jiān)督檢查， 各部門應(yīng)予積極配合，對(duì)審查中提出的問題及時(shí)修改。

 

　　第二十四條 供應(yīng)商管理工作的監(jiān)督檢查結(jié)果將作為各部門招標(biāo)采購管理工作的重要組成部分，納入各部門績效考核。

 

　　第二十五條 對(duì)選擇未經(jīng)資格審查、審查不合格、違約停用期內(nèi)供應(yīng)商進(jìn)行簽約的，以及違背事實(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)考核的，公司有權(quán)追究當(dāng)事人的責(zé)任。

 

第八章 附 則

 

　　第二十六條 本細(xì)則由企管辦負(fù)責(zé)解釋。

 

　　第二十七條 本細(xì)則與國家、地方現(xiàn)行有效的法律法規(guī)相違背的，以國家、地方為準(zhǔn)。國家、地方相應(yīng)的法律法規(guī)調(diào)整時(shí)，本細(xì)則另行制定補(bǔ)充條款。

 

　　第二十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。